内部統制・内部監査 または 金融コンプライアンス・法務 を含む転職求人一覧
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- 仕事内容：
- 組織体制強化並びに欠員補充のために、売買審査部の不公正取引の売買審査業務及び法人関係情報管理業務で募集をいたします。
【業務内容】
◎不公正取引審査（株価操作・インサイダー等）
証券市場のゲートキーパーとして当社経由のインターネット取引並び金融商品仲介業者経由の取引、自己売買等において、株価操作やインサイダーといった不公正取引に繋がるおそれのある取引形態の審査を行う業務です。
具体的には、日々抽出された審査項目毎でAI等を活用した審査を実施し、不公正取引のおそれのある取引に対しては、顧客への啓蒙活動や規制当局等との連携を担っていただきます。
◎法人関係情報管理業務
投資銀行部門が接触する上場会社等より入手した法人関係情報（IPO・ファイナンス・M&A・業績修正等）の管理及び審査を行う業務です。
具体的には法人関係情報等に関する情報取得の報告受理及び情報伝達時の事前承認、アナリストレポート、役職員売買、自己売買における審査・管理業務を担っていただきます。
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- 仕事内容：
- ・内部監査業務
・銀行と連携して関連会社のシステム監査を全般に担当していただきます。
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- 仕事内容：
- 投資銀行業務やマーケット業務を行う部署を対象とした業務遂行状況のモニタリング及びコンプライアンス態勢構築の支援
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- 仕事内容：
- マネー・ローンダリング等防止態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当していただきます。
具体的には、適性に応じて、以下の業務をご担当いただきます。
マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）に係る企画・管理・推進
反社会的勢力の排除に係る企画・管理・推進
取引モニタリング及び疑わしい取引の届出
定期レビュー等、継続的顧客管理業務
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- 仕事内容：
- 本社監査チームのメンバーとして以下業務に従事していただきます。
・監査対象部署とのインタビュー
・監査報告書の作成
・その他監査業務全般
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- 仕事内容：
- 下記1.もしくは2.のどちらかの業務に従事していただきます。
1. 営業部店における証券内部管理業務担当
SBI証券の子会社である金融商品仲介業者：SBIマネープラザ株式会社の本支店（地方銀行との共同店舗を含む）に駐在し、金融商品仲介業務の内部管理業務を担当します。
具体的には、証券取引に係るコンプライアンス業務や有価証券売買に関する取引審査・モニタリングといった内部管理業務が中心となります。
2.SBI証券本店での金融商品仲介業者及び金融商品仲介業者顧客の証券取引に係る内部管理業務担当
金融商品仲介顧客の取引にかかる内部管理業務として、営業活動が適切に行われているのかの確認、取引データの管理、コンプライアンス関連業務（ルール整備・管理・モニタリング）。
また、金融商品仲介業者（法人）の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務が中心となります。
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- 業種
- 証券
- 職種
- 内部統制・内部監査 、金融コンプライアンス・法務
- 年収
- スキル、ご経験と現在の給与を参考にご提示させていただきます。
- 勤務地
- 東京都
- 仕事内容：
- 1. 内部監査方針、内部監査計画の策定
2. 内部監査に関する規程及び内部監査マニュアル等の作成
3. 監査報告書の作成
4. 改善報告書の徴求、改善状況の進捗確認・フォローアップ
5. 監査報告会の実施
6. 業務委託先に対する監査の実施
7. 監督官庁等による検査実施時における対応窓口
8. その他監査業務全般
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- 仕事内容：
- ・内部監査業務
証券会社の業務に係る監査（フロント業務、ミドル業務、バック業務、コーポレート部門の業務）
SBI証券傘下の子会社の業務に係る監査
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今回の検索条件
職種
内部統制・内部監査
金融コンプライアンス・法務
