募集要項

募集背景

業務拡大による内部管理体制の強化のため

仕事内容

1.　内部監査方針、内部監査計画の策定
2.　内部監査に関する規程及び内部監査マニュアル等の作成
3.　監査報告書の作成
4.　改善報告書の徴求、改善状況の進捗確認・フォローアップ
5.　監査報告会の実施
6.　業務委託先に対する監査の実施
7.　監督官庁等による検査実施時における対応窓口
8.　その他監査業務全般

ポジション

内部監査

応募条件

■求める経験
【【必須なスキル・経験】
1. 証券会社の監査部門での勤務経験がある方
2. 一種外務員資格
3. 内部管理責任者資格
【歓迎するスキル・経験】
1. CIA（公認内部監査人）保有
2. CISA（システム情報監査人）保有
3. CAMS（公認AMLスペシャリスト）保有
■マネジメント経験
必要

必要スキル

■求める英語レベル詳細
◎できれば尚可
■必要スキル
・ 証券外務員資格一種、内部管理責任者資格

雇用形態

正社員

転勤

無

勤務地

東京都港区

勤務時間

9時～18時

年収

スキル、ご経験と現在の給与を参考にご提示させていただきます。　

休日休暇

土日祝祭日(年間122日)、夏季休暇、年末年始休暇あり

福利厚生

健康保険、厚生年金保険、労災保険、雇用保険、退職金制度あり、確定拠出年金制度（401K）あり

受動喫煙防止措置

室内禁煙

事業概要

事業概要

独立系ファイナンシャル・アドバイザー（以下IFA）を通じてお客様に最適な投資プロセスを提供するために設立された専門証券会社

担当コンサルタント

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  求人番号：148648

  企業名非公開

  【売買審査部】不公正取引の売買審査業務、法人関係情報管理業務

  業種

  証券

  職種

  金融コンプライアンス・法務

  年収

  年収非公開

  勤務地

  東京都

  仕事内容：

  組織体制強化並びに欠員補充のために、売買審査部の不公正取引の売買審査業務及び法人関係情報管理業務で募集をいたします。
  
  【業務内容】
  ◎不公正取引審査（株価操作・インサイダー等）
  証券市場のゲートキーパーとして当社経由のインターネット取引並び金融商品仲介業者経由の取引、自己売買等において、株価操作やインサイダーといった不公正取引に繋がるおそれのある取引形態の審査を行う業務です。
  具体的には、日々抽出された審査項目毎でAI等を活用した審査を実施し、不公正取引のおそれのある取引に対しては、顧客への啓蒙活動や規制当局等との連携を担っていただきます。
  
  ◎法人関係情報管理業務
  投資銀行部門が接触する上場会社等より入手した法人関係情報（IPO・ファイナンス・M&A・業績修正等）の管理及び審査を行う業務です。
  具体的には法人関係情報等に関する情報取得の報告受理及び情報伝達時の事前承認、アナリストレポート、役職員売買、自己売買における審査・管理業務を担っていただきます。

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• 求人番号：128792

  会社名非公開

  内部監査部　システム監査

  業種

  証券

  職種

  内部統制・内部監査

  年収

  800万円～1,500万円

  勤務地

  東京都

  仕事内容：

  ・内部監査業務
  ・銀行と連携して関連会社のシステム監査を全般に担当していただきます。

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• 求人番号：69494

  会社名非公開

  ホールセール・コンプライアンス

  業種

  証券

  職種

  金融コンプライアンス・法務

  年収

  年収非公開

  勤務地

  東京都

  仕事内容：

  投資銀行業務やマーケット業務を行う部署を対象とした業務遂行状況のモニタリング及びコンプライアンス態勢構築の支援

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• 求人番号：129931

  会社名非公開

  マネーロンダリング等の防止にかかる企画、管理業務

  業種

  証券

  職種

  金融コンプライアンス・法務

  年収

  年収非公開

  勤務地

  東京都

  仕事内容：

  マネー・ローンダリング等防止態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当していただきます。
  具体的には、適性に応じて、以下の業務をご担当いただきます。
  マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）に係る企画・管理・推進
  反社会的勢力の排除に係る企画・管理・推進
  取引モニタリング及び疑わしい取引の届出
  定期レビュー等、継続的顧客管理業務

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• 求人番号：129871

  会社名非公開

  内部監査

  業種

  証券

  職種

  内部統制・内部監査

  年収

  年収非公開

  勤務地

  東京都

  仕事内容：

  本社監査チームのメンバーとして以下業務に従事していただきます。
  
  ・監査対象部署とのインタビュー
  ・監査報告書の作成
  ・その他監査業務全般

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